副总裁和投资经理均被罚款 这家经纪公司后来怎么样了？许多公司都陷入了困境
就在今年6月，证券业协会一口气开出7张罚单，对万和证券、中国邮政证券、华宝证券、山西证券、红塔证券等5家证券公司采取行政监管措施，全部涉及债券交易业务。主要包括内部管理混乱、合规控制不足、关联交易制度不健全。
债券交易业务又见券商被罚。
近日，川财证券收到三张罚单，公司副总裁、固定收益部总经理、投资经理均被处罚，均涉及债券交易业务。证监局发现，投资决策、交易执行、风险控制、债券交易清算结算等关键岗位存在混业经营。
事实上，今年以来多家券商因在债券交易业务中存在内部管理混乱等问题，已被行政监管。其中在6月30日，证监会连开7张监管函，涉及5家券商和多名从业人员。
四川金融证券很多人被罚款
12月9日，四川证监局披露决定向四川金融证券副总裁吴琼发出警告信。公开资料显示，吴琼2013年至2018年负责自营业务，2018年至2020年负责资产管理业务。
四川证监局表示，经过调查发现，川财证券在开展债券交易业务过程中，存在三大问题，吴琼对以下违规行为负有责任：
一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门岗位人员没有得到有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算结算等关键岗位存在混业经营。
二是对债券交易行为的管控力度不够。有的业务人员使用个人通讯工具进行查询，有的交易查询记录缺失，有的交易出现先结账后申请的情况。
三是交易对手和交易债券管理不到位。在资产管理产品的投资债券交易中，存在买入的债券未纳入公司债券池白名单的情况。
据了解，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第27条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第3条、《中国人民银行银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第2条(YF[2017]307号)等规定。
四川证监局也向四川金融证券固定收益部总经理安建发出了警示函，固定收益部在债券交易业务的经营管理上也出现了混乱。此外，固定收益部门的投资经理赵彤也受到了处罚。
根据川财证券2019年年报，公司固定收益投资业务为自营业务。公司当时表示，固定收益投资业务在有限的净资本规模下保持了较高的绝对收益水平，全年投资交易安全稳定。2019年，公司证券自营业务实现营业收入1.03亿元，同比下降7.63%，其中投资收益和公允价值变动损益1.47亿元。
去年9月，四川金融证券因内部控制不完善、相关人员对法律法规认识不足、专业能力不足、未能有效将合规管理和风险控制嵌入业务线等原因，被四川证监局要求整改内部控制问题，并增加了内部合规检查次数。
债券交易监管保持高压力
随着近年来债券风险事件的频繁发生，券商的债券业务也面临着更加严格的监管。
华东某券商表示，部分中小券商的债券业务一直是粗放式管理，以效益为导向，以业绩为导向。如今，在“去杠杆”经济背景下，风险问题容易发生，证券公司应加强风险控制。
就在今年6月，证券会一口气发出7份罚单，对万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券和红塔证券5家券商采取行政监管措施，均与债券交易业务有关。主要包括内部经营管理混乱、合规管控不足、关联交易制度不健全等问题。
如证监会发现山西证券合规管控不足，营业部自行办理自律组织要求的调查事项，未及时通知合规负责人和合规部门；关联方交易制度不健全，关联方管理不覆盖受控企业的控股股东、实际控制人和重要上下游企业；查询监控不到位，一些债券我
再比如华宝证券也被发现有问题，具体就是债券自营业务投资决策和交易执行岗位混业经营；系统功能不完善，资产管理业务部分交易采用纸质审批，系统中交易类型存储错误、交易要素不一致、数据重复等未及时发现和处理；合规部未能有效监控债券交易查询记录中的敏感信息。
发现中国邮政证券人员岗位混杂，投资决策、风险控制、结算交割等关键岗位同时兼任且混杂。二是异常交易缺乏控制；三是信息监控系统建设不完善，债券审批环节没有全部纳入系统管理；四是自营远期业务交易对手管理系统缺失。